AI专利申请有了”说明书”！国家首次为”人工智能、大数据”设立专利审查专章

2026年1月1日起，国家知识产权局新修改的《专利审查指南》正式施行。这是该指南首次以”人工智能、大数据”为主题设立专门章节，标志着我国AI技术专利保护进入精细化、规范化新阶段。从此，AI算法不再是”黑箱”，申请专利必须说清楚”技术原理”，违反伦理的AI方案将被一票否决。

一、为什么要给AI专利”立规矩”？

近年来，ChatGPT、Sora等生成式AI爆发式增长，AI专利申请量激增，但审查面临三大难题：

• 伦理风险：AI算法可能包含歧视、偏见，或侵犯隐私
• 黑箱难题：模型输入输出之间的逻辑关系不透明，难以判断技术方案是否充分公开
• 创造性判断难：同样的算法换个应用场景，算不算创新？

正如国家知识产权局专利局审查业务管理部部长蒋彤所言，”加快发展新一代人工智能是事关我国能否抓住新一轮科技革命和产业变革机遇的战略问题”，知识产权在服务AI产业发展方面发挥着”制度供给和技术供给双重作用”。

二、三大核心变化：伦理、公开、创新

本次修改首次设立”人工智能、大数据”专章，主要包括三方面内容：

1. 伦理审查：违反法律、公德、公共利益的AI专利将被否决

新增《专利法》第五条第一款审查标准：如果AI专利申请中的数据采集、标签管理、规则设置、推荐决策等含有违反法律、社会公德或妨害公共利益的内容，不能被授予专利权。

两个典型案例被明确否决：

• 商场床垫销售辅助系统：通过摄像头和人脸识别，在顾客未察觉的情况下拍摄面部特征，实现精准营销 违反《个人信息保护法》，未获得顾客单独同意
• 无人驾驶应急决策模型：依据行人性别和年龄区分”被保护对象”和”被撞对象” 违背”生命面前人人平等”的伦理道德，强化性别歧视和年龄歧视

这意味着，AI专利不仅要技术先进，还必须”智能向善”。

2. 破解”黑箱”：说明书必须说清楚模型怎么工作的

针对AI模型”黑箱”特点——社会公众只清楚输入和输出，但无法得知两者之间的逻辑关系，新规明确了说明书撰写要求：

如果涉及AI模型构建或训练：

• 必须清楚记载模型必要的模块、层级或连接关系
• 必须记载训练必需的具体步骤、参数等

如果涉及AI模型在具体领域应用：

• 须清楚记载模型或算法如何与具体领域结合
• 必须说明输入、输出数据如何设置，以表明内在关联关系

简单说，申请AI专利不能再”含糊其辞”，必须把技术原理”摊开来”说清楚。

3. 创造性判断：换场景不算创新，必须实质改进

新规完善了AI领域创造性审查规则，明确：仅更换应用场景而未对算法流程、模型参数做出实质性改进的技术方案，不具备创造性。

新增两个审查示例：

• 例18″识别船只数量的方法”：仅将现有算法用于不同场景（从识别车辆改为识别船只），未改进算法本身，不具备创造性
• 例19″废钢等级划分神经网络模型”：针对特定场景对模型进行实质性改进，具备创造性

这意味着，”换汤不换药”的AI专利将难以获得授权。

三、审查标准演进：三次修改完善AI专利保护

国家知识产权局先后三次修改AI专利审查标准：

• 2019年：增设涉及算法特征的专门章节，明确授权客体、新颖性和创造性审查标准 首次为算法专利确立审查框架
• 2023年：明确AI、大数据授权客体审查标准，丰富可保护主题类型，首次引入”用户体验提升”作为创造性判断考量因素 扩大保护范围，注重实际效果
• 2026年：首次设立”人工智能、大数据”专章，加强伦理审查，明确”黑箱”披露要求，完善创造性判断规则 精细化、规范化、伦理化

四、对创新主体的影响

对AI企业：

• 申请专利时必须进行伦理自审，确保数据采集、算法设计符合法律和社会公德
• 说明书撰写要求大幅提高，必须详细披露模型结构、训练过程、应用场景结合方式
• 创造性门槛提升，简单的场景迁移难以获得专利，必须展示实质性技术创新

对专利代理机构：

• 需要深入理解AI技术原理，帮助申请人充分披露技术方案
• 需要建立伦理审查机制，提前识别可能违反第五条第一款的申请

对审查员：

• 需要具备AI技术背景知识，理解模型”黑箱”问题
• 需要综合考量技术特征与伦理要求，做出平衡判断

五、未来展望：AI专利保护将持续完善

国家知识产权局表示，将持续跟踪AI等新领域新业态的产业发展，继续及时完善审查标准，更加适应技术发展需要，为支撑国家战略性新兴产业布局、服务高水平科技自立自强提供坚实的制度保障。

可以预见：

• AI专利申请的伦理审查将成为常态
• “可解释AI”将成为专利授权的重要考量因素
• 针对具身智能、脑机接口等前沿领域的审查标准将持续细化

这份《专利审查指南》的修订，标志着我国AI知识产权保护从”粗放式”向”精细化”转变。它既不是要限制AI技术创新，也不是放任伦理风险，而是要建立”技术先进+伦理合规+充分公开”的三位一体审查体系，让真正有价值的AI创新获得保护，让有伦理风险的AI方案被挡在门外，为中国AI产业高质量发展提供坚实的知识产权制度保障。